Gouvernance
Les déclarations ne coûtent rien.Les preuves, si.
La plupart des reportings de gouvernance se résument à une société confirmant qu'elle a les politiques. Celui-ci demande le document, le contrôle à l'arrivée, et ne fait bouger le score que si la preuve tient.
Ce qu'elle fait
Une checklist par KPI
Chaque indicateur nomme les documents qui l'attesteraient réellement — règlement du conseil, registre des conflits, procédure d'alerte, PV de la période.
Validée au dépôt
Chaque document est contrôlé à l'arrivée : un PV de conseil de la mauvaise période est rejeté à ce moment-là, pas découvert lors de l'audit.
Scores agrégés par dimension
Pondérés par KPI, agrégés par dimension, recalculés en direct. Une dimension ne se raconte pas, elle se prouve.
Vue risque portefeuille
Chaque société classée par risque de gouvernance : la discussion en conseil commence par les deux qui en ont besoin.
Le contrôle est une lecture, pas une case
Le fichier déposé est lu : correspond-il au type de document demandé, est-il signé là où une signature est requise, quelle période couvre-t-il, quand expire-t-il. Une lecture peu confiante laisse passer plutôt que de bloquer — personne n'est jamais bloqué par un contrôle.
L'expiration est suivie, pas mémorisée
Les dates proviennent du document lui-même : une politique proche de son renouvellement déclenche une alerte avant de devenir caduque, pas après qu'un LP l'a remarqué.
Ce que le contrôle lit, et ce qu'il en fait
| Lu à l'arrivée | Passe | Revient |
|---|---|---|
| Type de document | Un règlement intérieur là où on demandait un règlement intérieur | Une politique déposée là où on attendait un PV |
| Signature | Signé là où le KPI exige une signature | Scanné, complet, et non signé |
| Période couverte | Dans la période de reporting | Le PV du conseil de l'an dernier |
| Expiration | Valide au-delà de la clôture de la campagne | Une certification échue en cours de période |
Une lecture peu confiante laisse passer plutôt que de bloquer. Personne n'est jamais bloqué dans une campagne par un contrôle, et le relecteur voit ce dont le contrôle n'était pas sûr.
Le déroulé d'une évaluation
- 01 · Cadrage
Choisir les dimensions
Conseil, éthique, contrôles, données. Chaque KPI nomme les documents qui l'attesteraient plutôt que de demander un oui.
- 02 · Collecte
Demander les documents
Les sociétés déposent selon une checklist nommée : personne ne devine ce qui satisferait la question.
- 03 · Validation
Contrôler à l'arrivée
Chaque dépôt est validé au moment où il arrive. Un PV de la mauvaise période est rejeté alors, pas découvert à l'audit.
- 04 · Sortie
Noter et classer
Les scores remontent par dimension et la vue portefeuille classe par risque : la discussion en conseil commence au bon endroit.
Ce sur quoi repose réellement une dimension
| Document requis | État | Poids |
|---|---|---|
| Règlement intérieur du conseil | Vérifié | Élevé |
| Registre des conflits d'intérêts | Vérifié | Élevé |
| Politique anticorruption | Vérifié | Moyen |
| Procédure d'alerte | En attente de dépôt | Élevé |
| PV de conseil, 12 derniers mois | Rejeté — mauvaise période | Moyen |
C'est aussi d'ici que viennent les indicateurs PAI SFDR 10 à 14 — mixité du conseil, dispositifs anticorruption et respect du Pacte mondial sont collectés ici plutôt que demandés deux fois.
La réglementation derrière
Écrit pour qui doit s'y conformer, pas pour se placer sur son nom.
Ce qui change ici
La plupart des plateformes acceptent un oui.
Le KPI nomme le document qui l'attesterait, et le score ne bouge pas tant que ce document n'est pas là et ne tient pas la route.
La plupart des plateformes stockent le fichier et passent à autre chose.
Le fichier est lu à l'arrivée — type, signature, période, expiration — un PV du mauvais exercice est donc détecté au dépôt, pas en due diligence.
La plupart des plateformes alertent sur les échéances.
Six événements déclenchent une alerte ici : un document qui expire, un dépôt en retard, un score qui baisse, un document rejeté, une signature manquante et une campagne qui arrive à terme.
« Nous demandons déjà à nos sociétés de confirmer leurs politiques. »
Une confirmation n'est pas une preuve, et l'écart entre les deux n'apparaît que lorsqu'on demande à voir le document — en général un LP en due diligence, au pire moment. Demander le fichier d'emblée coûte un dépôt à la société et supprime la question définitivement.
Voyez ce que votre portefeuille peut réellement prouver.
Nous passons la checklist sur deux sociétés et vous montrons l'écart entre ce qui est déclaré et ce qui est documenté.