8.5.1 - Contrôles et diligence raisonnable pour les organisations contrôlées et les partenaires commerciaux : Mise en œuvre du système anti-corruption pour les partenaires.

La norme ISO 37001 sur les systèmes de gestion anti-corruption, instituée par l'Organisation internationale de normalisation en 2016, guide les organisations à l'échelle mondiale dans le renforcement de leurs cadres anti-corruption. Cette norme est essentielle tant pour les entités privées que publiques de toute taille, en mettant l'accent sur la prévention active, la détection et la gestion des risques de corruption.

Comment Répondre à la Question

Pour décrire efficacement les procédures de mise en œuvre d'un système de gestion anti-corruption parmi les organisations contrôlées et les partenaires commerciaux, considérez les étapes suivantes :

1.   Mise en œuvre de la politique  :

  - Définir des politiques anti-corruption claires et les communiquer à toutes les entités contrôlées et aux partenaires commerciaux.

  - S'assurer que ces politiques sont intégrées dans les contrats avec les partenaires.

2.   Diligence raisonnable et évaluation des risques  :

  - Effectuer une diligence raisonnable approfondie sur tous les partenaires pour identifier les risques de corruption potentiels.

  - Évaluer et mettre à jour en continu les profils de risque des partenaires pour refléter les changements dans leurs opérations ou l'environnement réglementaire.

3.   Mesures de contrôle  :

  - Mettre en œuvre des mesures de contrôle spécifiques telles que des audits réguliers, des vérifications de conformité et des sessions de formation pour garantir le respect des normes anti-corruption.

  - Établir des mécanismes de surveillance et de signalement de toute activité suspecte.

Pour des conseils complets sur la mise en œuvre de ces procédures, référez-vous à la [norme ISO 37001 sur les systèmes de gestion anti-corruption](https://www.iso.org/standard/65034.html), qui fournit un cadre détaillé pour la gestion des risques de corruption.

Pourquoi C'est Important

La mise en œuvre d'un système de gestion anti-corruption pour les partenaires est cruciale pour :

-   Maintenir la conformité légale  : Assure que l'organisation et ses partenaires respectent les lois et réglementations anti-corruption pertinentes.

-   Protéger la réputation  : Aide à préserver la réputation de l'organisation en s'associant à des entités qui respectent des normes éthiques similaires.

-   Minimiser le risque  : Réduit le risque de corruption et ses potentielles répercussions financières et juridiques.

Des informations supplémentaires peuvent être trouvées sur le site de l'[Agence Française Anticorruption](https://www.agence-francaise-anticorruption.gouv.fr), qui propose des ressources sur l'amélioration des mesures de conformité.

Exemples

-   Exemple A  :

 -   Contexte  : Une entreprise multinationale exige que tous ses fournisseurs se conforment à sa politique anti-corruption.

 -   Action  : Mise en place d'un processus de certification pour les fournisseurs, leur demandant de suivre une formation anti-corruption et de signer un accord de conformité chaque année.

 -   Résultat  : Ce processus a conduit à une diminution significative des violations de conformité et a été déterminant pour maintenir des pratiques éthiques dans la chaîne d'approvisionnement.

-   Exemple B  :

 -   Contexte  : Une entreprise a identifié des risques de corruption élevés avec ses partenaires à l'étranger.

 -   Action  : Mise en place d'un système de surveillance rigoureux incluant des examens réguliers et des audits des transactions et des pratiques commerciales des partenaires.

 -   Résultat  : Amélioration du contrôle sur les opérations des partenaires commerciaux, conduisant à un meilleur respect des normes anti-corruption de l'entreprise.

Pour des procédures plus détaillées sur la gestion des risques des partenaires commerciaux, consultez les lignes directrices fournies par l'[OCDE](https://www.oecd.org) sur la gouvernance d'entreprise et l'anti-corruption.